Compliance

El sistema de gestión de denuncias como eje de un Programa de Compliance, bajo la óptica de la ISO 37002

14 septiembre, 2021

Por Guillermo Zapata; Gerente Senior del área de Consultoría en Riesgos, Compliance y Servicios Forenses en PwC. Miembro del equipo de Compliance de The Key. En el mundo empresarial es cada vez más frecuente que la existencia y operatividad de un Programa de Compliance forme parte de la agenda de los órganos de gobierno y […]

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La debida diligencia como pilar fundamental para la prevención del lavado de activos

10 agosto, 2021

Por Liliana Calderón; Consultora del Estudio Benites, Vargas & Ugaz abogados. Miembro del equipo de Compliance de The Key. 1. Introducción El delito de lavado de activos es todo acto, ejecutado por cualquier persona, para convertir, transferir, ocultar, transportar activos (dinero, bienes, efectos o ganancias de origen ilícito) e ingresarlos en la economía del país, […]

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Mecanismos de defensa que tiene la persona jurídica frente a la pericia institucional del modelo de prevención (programa de compliance)

22 junio, 2021

Por Erick Palao Vizcardo[1] Asociado Senior del Estudio Payet, Rey, Cauvi, Pérez Abogados. Miembro del Equipo de Compliance de The Key. 1. Introducción A través del Decreto Legislativo N° 1352 publicado el 7 de enero de 2017, se modificaron diversos artículos de la Ley N° 30424 -Ley de responsabilidad administrativa de las personas jurídicas-, entre […]

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«Corrupción en la pandemia» – visto desde la perspectiva peruana

11 mayo, 2021

Por Carlos Hermoza Horna; Ethics & Compliance Officer Latam en Grupo OHL. Miembro del equipo de Compliance de The Key. ¿La corrupción se ha institucionalizado en el Perú y otros países? ¿La peor pandemia que vivimos es la del incremento de la corrupción? ¿La corrupción es un virus que ataca a todo al mundo? Son […]

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Los desafíos del encargado de prevención para llevar a cabo las investigaciones internas en las empresas

1 abril, 2021

Por Danae Abril Beteta Carrasco; Asociada de Dla Piper Perú. Miembro del equipo de Compliance en The Key. I. Cuestiones preliminares A partir de la promulgación del Decreto Legislativo N° 1352 que modificaba la Ley N° 30424, se introdujo en el sistema legal peruano la figura del Modelo de Prevención de Riesgos penales, figura que […]

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La importancia de la debida diligencia para la sostenibilidad de un programa de compliance de prevención de corrupción

30 marzo, 2021

Por Guillermo Zapata; Gerente Senior del área de Consultoría en Riesgos, Compliance y Servicios Forenses en PwC. Miembro del equipo de Compliance de The Key Toda empresa, ya sea que tenga fin de lucro o no, con operaciones centralizadas o distribuidas a nivel local o internacional, de naturaleza privada o pública, desarrolla sus actividades empresariales […]

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El Rol del Encargado de Prevención o Compliance Officer

16 febrero, 2021

Por Liliana Calderón; Consultora del Estudio Benites, Vargas & Ugaz abogados. Miembro del equipo de Compliance de The Key. 1. Introducción El liderazgo es una de las piezas clave para que la implementación y funcionamiento del programa de compliance sea idóneo y exitoso. Este liderazgo, se traduce en nuestra legislación, en la designación de un Encargado de […]

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La importancia de las matrices de riesgo en la implementación de un adecuado criminal compliance

1 septiembre, 2020

Por Jhoel Julca; Asociado en DLA Piper Perú. Miembro del equipo de Compliance de The Key. 1. Introducción En la elaboración del programa de cumplimiento uno de los factores fundamentales que todo encargado de elaborarlo debe tomar en cuenta son: los riesgos. Así, vox populi, se señala que en el día a día nos encontramos […]

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Las investigaciones internas en la Sociedad del Riesgo

26 mayo, 2020

Por Jhoel Julca; Asociado en DLA Piper Perú. Miembro del equipo de Compliance de The Key. 1. Introducción En el presente escrito abordaremos algunas concepciones en torno a las investigaciones internas y la relevancia que tienen estas como parte de una correcta implementación de un programa de cumplimiento, el cual es conocido como criminal compliance […]

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El Compliance como herramienta para prevenir y/o mitigar riesgos en tiempos de pandemia

19 mayo, 2020

Por Diego Abeo; Director del área de Compliance y Penal Económico del Estudio Olaechea. 1. Introducción La crisis mundial generada a raíz de la pandemia COVID-19 ha causado serios impactos desde el punto de vista laboral, tributario y económico en las empresas y sobretodo en el Estado. Sin embargo, debido a esta situación de incertidumbre, […]

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